私人壟斷資本（私人壟斷資本）

形成

企業(yè)的運(yùn)行完全以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，這似乎能夠保證實(shí)現(xiàn)資源最有效地配置，因而資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)體制曾被視為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理想模式。其實(shí)，完全的自由競(jìng)爭(zhēng)體制不僅事實(shí)上從未存在過(guò)，而且它也不可能是資本主義的理想模式，更不是資本主義的終結(jié)模式。因?yàn)樽杂筛?jìng)爭(zhēng)的資本主義體制天然地存在著不可克服的小資本經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)運(yùn)行的自發(fā)性，因而不可能適應(yīng)資本主義社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展的客觀要求。正是自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義體制固有的矛盾，促使它向相反的方向即壟斷體制轉(zhuǎn)化，從而找到解決矛盾的途徑，所以說(shuō)壟斷既是自由競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立物，又是自由競(jìng)爭(zhēng)的必然產(chǎn)物。

壟斷代替競(jìng)爭(zhēng)并在資本主義經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)統(tǒng)治地位，其最初表現(xiàn)形式是私人壟斷資本的形成和發(fā)展，其關(guān)鍵環(huán)節(jié)是生產(chǎn)和資本的集中。自由競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律決定了資本主義生產(chǎn)和資本集中的趨勢(shì)和機(jī)制，馬克思曾經(jīng)指出：“競(jìng)爭(zhēng)斗爭(zhēng)是通過(guò)使商品便宜來(lái)進(jìn)行的。在其它條件不變時(shí)，商品的便宜取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，而勞動(dòng)生產(chǎn)率又取決于生產(chǎn)規(guī)模。因此，較大的資本戰(zhàn)勝較小的資本。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果總是許多較小的資本家垮臺(tái)。他們的資本一部分轉(zhuǎn)入勝利者手中，一部分歸于消滅。除此而外，一種嶄新的力量——信用事業(yè)，隨著資本主義的生產(chǎn)而形成起來(lái)。起初，它作為積累的小小的助手不聲不響地?cái)D了進(jìn)來(lái)，通過(guò)一根無(wú)形的線把那些分散在社會(huì)表面上的大大小小的貨幣資金吸引到單個(gè)的或聯(lián)合的資本家手中；但是，很快它就成了競(jìng)爭(zhēng)斗爭(zhēng)中的一個(gè)新的可怕的武器；最后，它變成一個(gè)實(shí)現(xiàn)資本集中的龐大的社會(huì)機(jī)構(gòu)?！倍鴮?shí)現(xiàn)生產(chǎn)和資本集中的途徑是“通過(guò)強(qiáng)制的道路進(jìn)行吞并”和“通過(guò)建立股份公司這一比較平滑的辦法把許多已經(jīng)形成和正在形成的資本溶和起來(lái)”。

也就是說(shuō)，自由競(jìng)爭(zhēng)必然引起生產(chǎn)和資本的集中。因?yàn)樵谫Y本主義的自由競(jìng)爭(zhēng)中，少數(shù)大企業(yè)擁有雄厚的資本，易于取得銀行貸款，因而能夠廣泛地采用新技術(shù)和新設(shè)備，在更大的范圍內(nèi)組織生產(chǎn)專業(yè)化和協(xié)作，利用廉價(jià)的原材料，節(jié)約不變資本，降低成本，在競(jìng)爭(zhēng)中處于有利的地位。所以，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，總是大企業(yè)戰(zhàn)勝中小企業(yè)，大資本吞并中小資本，從而使生產(chǎn)和資本日益集中到少數(shù)大企業(yè)手中，這是其一。其二，隨著資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展，資本主義的信用制度和股份公司得到廣泛發(fā)展，通過(guò)發(fā)行股票把許多分散的資本集中起來(lái)，形成一個(gè)巨額的資本，能夠在較短時(shí)期內(nèi)建立起一個(gè)大型的企業(yè)，這種個(gè)別資本向股份資本的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了資本占有形式和資本組織形式的社會(huì)化，從而極大地促進(jìn)和加速了生產(chǎn)和資本的集中進(jìn)程。其三，19世紀(jì)70年代到20世紀(jì)初資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻頻爆發(fā)，造成大批中小企業(yè)的破產(chǎn)并被大企業(yè)所吞并。而大企業(yè)為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，紛紛聯(lián)合和合并，從而使生產(chǎn)和資本的集中達(dá)到了更高程度。到20世紀(jì)初，各主要資本主義國(guó)家生產(chǎn)和資本的集中都達(dá)到了很高的程度。例如1909年在美國(guó)，產(chǎn)值在100萬(wàn)美元以上的大企業(yè)，占企業(yè)總數(shù)的1.1% ，而它們占有的工人數(shù)和產(chǎn)值，則分別為30.5%和43.85%。亦即，僅占企業(yè)總數(shù)大約1%的企業(yè)，已控制了美國(guó)工業(yè)生產(chǎn)的將近一半。1907年德國(guó)擁有工人1000人以上的企業(yè)就有586個(gè)。它們的工人幾乎占總數(shù)的10%，它們的汽車和電力幾乎占總數(shù)的32%。因此列寧指出：“幾萬(wàn)個(gè)最大的企業(yè)擁有一切，數(shù)百萬(wàn)個(gè)小企業(yè)無(wú)足輕重?！?/p>

當(dāng)生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度就必然產(chǎn)生壟斷。一方面幾十個(gè)大型企業(yè)彼此之間容易達(dá)成聯(lián)合協(xié)議，并且它們的實(shí)力雄厚，也有力量操縱和控制該部門的生產(chǎn)和流通，這就為壟斷的形成提供了可能性；另一方面，正是企業(yè)的規(guī)模巨大，既造成競(jìng)爭(zhēng)的困難和新企業(yè)進(jìn)入的限制，同時(shí)也造成了大企業(yè)之間在競(jìng)爭(zhēng)中的兩敗俱傷的現(xiàn)實(shí)性，為了避免雙方因勢(shì)均力敵帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)損失，它們就有必要暫時(shí)達(dá)成聯(lián)合協(xié)議，形成壟斷。

所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為獲取高額壟斷利潤(rùn)而聯(lián)合起來(lái)，控制和獨(dú)占一個(gè)或幾個(gè)部門的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售市場(chǎng)。它是壟斷資本主義階段的主要標(biāo)志和基本經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。壟斷的形成過(guò)程是自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)和資本的集中，而生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到一定程度，就自然而然走向壟斷，這是資本主義發(fā)展的一般規(guī)律和基本趨勢(shì)。壟斷一旦代替自由競(jìng)爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)生活中占統(tǒng)治地位，就標(biāo)志著壟斷資本主義的形成。

壟斷統(tǒng)治是通過(guò)一定的壟斷組織形式來(lái)實(shí)現(xiàn)的。壟斷組織是指控制某個(gè)或某些生產(chǎn)部門的生產(chǎn)和銷售，以獲得高額壟斷利潤(rùn)的資本主義大企業(yè)或企業(yè)的聯(lián)合。壟斷組織的形式隨壟斷程度的不斷提高而發(fā)生相應(yīng)的變化。最簡(jiǎn)單的、初級(jí)的壟斷組織形式是短期價(jià)格協(xié)定。這種形式很不穩(wěn)定，一旦市場(chǎng)情況發(fā)生變化，壟斷組織就會(huì)自行解體。壟斷程度較高的、比較復(fù)雜的壟斷組織形式主要有：

（1）卡特爾（Cartel）。它是生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)為獲取高額利潤(rùn)，在商品的產(chǎn)量、銷售市場(chǎng)和價(jià)格等方面簽訂協(xié)定而形成的壟斷同盟?？ㄌ貭杻?nèi)部的各企業(yè)之間的關(guān)系比較松散，是因?yàn)閰⒓诱咴谏a(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍保持其獨(dú)立性。

（2）辛迪加（Syndicate）。它是由生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)，為了共同采購(gòu)原料和銷售商品通過(guò)簽訂協(xié)議而建立起來(lái)的壟斷組織。參加者仍保持在生產(chǎn)上和法律上的獨(dú)立性，但喪失了商業(yè)上的獨(dú)立性。辛迪加設(shè)辦事處統(tǒng)一接受商品的訂單和統(tǒng)一采購(gòu)原材料，按照協(xié)議在辛迪加所屬企業(yè)之間進(jìn)行分配。

（3）托拉斯（Trust）。即許多生產(chǎn)同類商品或生產(chǎn)上有密切關(guān)系的企業(yè)合并組成的大壟斷企業(yè)。各個(gè)參加的企業(yè)喪失了商業(yè)上、生產(chǎn)上和法律上的獨(dú)立性。托拉斯董事會(huì)統(tǒng)一掌管所屬企業(yè)的生產(chǎn)、銷售和財(cái)務(wù)活動(dòng)，原來(lái)的企業(yè)主變成了托拉斯的股東，按股份分取股利。

（4）康采恩（Konzern）。它是由一兩個(gè)實(shí)力極為雄厚的大工業(yè)企業(yè)或大銀行為核心，把不同部門、不同行業(yè)的許多大企業(yè)聯(lián)合起來(lái)而組成的壟斷組織。盡管各企業(yè)在形式上仍保持獨(dú)立性，但實(shí)質(zhì)上受占統(tǒng)治地位的大企業(yè)或大銀行的直接操縱和支配，具有明顯的銀行資本與工業(yè)資本相結(jié)合的特點(diǎn)。

總之，壟斷組織的形式盡管多種多樣，不同的組織形式內(nèi)容不同，壟斷程度亦有差別，但其實(shí)質(zhì)都是通過(guò)對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)的壟斷，來(lái)保證壟斷資本家獲得高額壟斷利潤(rùn)。

壟斷價(jià)格是壟斷組織牟取壟斷高額利潤(rùn)的重要手段，是指壟斷組織憑借其在經(jīng)濟(jì)上的壟斷地位人為規(guī)定的旨在保證壟斷高額利潤(rùn)的市場(chǎng)價(jià)格。壟斷價(jià)格=成本價(jià)格+壟斷利潤(rùn)。它包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)兩種形式。壟斷價(jià)格的形成不同于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上產(chǎn)品的價(jià)格形成，而是一種人為規(guī)定的價(jià)格，但這并不意味著壟斷組織可以隨意定價(jià)。因?yàn)閴艛嗖豢赡芟麥绺?jìng)爭(zhēng)規(guī)律、市場(chǎng)供求關(guān)系以及產(chǎn)品成本和價(jià)值因素的制約。

壟斷利潤(rùn)是壟斷資本所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)自身的形式。它是壟斷企業(yè)憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的一種特殊超額利潤(rùn)，即大大超過(guò)平均利潤(rùn)的高額利潤(rùn)。壟斷利潤(rùn)主要來(lái)源于：其一，壟斷企業(yè)內(nèi)部職工在生產(chǎn)過(guò)程中所創(chuàng)造的剩余價(jià)值；其二，壟斷企業(yè)通過(guò)規(guī)定壟斷高價(jià)或壟斷低價(jià)將非壟斷企業(yè)的一部分價(jià)值和剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為壟斷利潤(rùn)；其三，通過(guò)資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家對(duì)國(guó)民收入的再分配（如政府對(duì)壟斷企業(yè)的減稅、科研資助、優(yōu)惠貸款、軍事訂貨等等）把社會(huì)已經(jīng)形成的一部分價(jià)值和剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為壟斷利潤(rùn)。

可見，壟斷價(jià)格和壟斷利潤(rùn)的形成并沒(méi)有否定價(jià)值規(guī)律。無(wú)論是壟斷高價(jià)或壟斷低價(jià)，都不能增加或減少由社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)量決定的商品價(jià)值量。壟斷價(jià)格只不過(guò)是通過(guò)價(jià)格和價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格的背離，使剩余價(jià)值作有利于壟斷資本家的重新分配。從整個(gè)社會(huì)來(lái)看，壟斷利潤(rùn)或壟斷價(jià)格的總和并不能超越社會(huì)總價(jià)值的界限。

發(fā)展

私人壟斷資本的形成和發(fā)展是壟斷資本主義發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。私人壟斷資本作為資本社會(huì)化的一種較高形式，在一定程度上承認(rèn)了生產(chǎn)力的社會(huì)本性，較能容納當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力的發(fā)展，因此，私人壟斷資本在20世紀(jì)以來(lái)特別是二戰(zhàn)后獲得了進(jìn)一步的發(fā)展。

壟斷統(tǒng)治

生產(chǎn)集中和壟斷統(tǒng)治的增強(qiáng)

第二次世界大戰(zhàn)后，在第三次科技革命的基礎(chǔ)上，社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)社會(huì)化空前發(fā)展。與此相適應(yīng)，生產(chǎn)集中和壟斷的程度大大超過(guò)戰(zhàn)前，呈現(xiàn)出規(guī)模大、程度高、范圍廣的特點(diǎn)。

第一，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，巨型公司數(shù)目劇增。隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)兼并從過(guò)去的數(shù)千家發(fā)展到現(xiàn)在的數(shù)萬(wàn)家，合并的資產(chǎn)日益龐大。以美國(guó)為例。美國(guó)市場(chǎng)從自由競(jìng)爭(zhēng)到資本壟斷，再到混合經(jīng)濟(jì)，曾經(jīng)經(jīng)歷了100多年的發(fā)展史。期間先后發(fā)生了五次企業(yè)兼并浪潮。第一次兼并浪潮是以大公司橫向兼并為特征的規(guī)模重組。從1893年到1904年，共發(fā)生了2864起兼并。其中僅1898—1903年高峰期就有2653家企業(yè)被兼并，涉及資產(chǎn)總額63億美元，典型案例是美國(guó)鋼鐵公司的重組。

第二次浪潮是以大集團(tuán)縱向組合為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)重組，發(fā)生于20世紀(jì)20年代，被兼并企業(yè)12000家，涉及公司、銀行、制造業(yè)和礦業(yè)。其中在1928—1929年高潮期間，被兼并公司達(dá)2300家，典型案例是美國(guó)通用汽車公司的重組。第三次浪潮是以跨國(guó)公司多角產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張和品牌重組為主的兼并，發(fā)生在20世紀(jì)50~60年代，兼并規(guī)模之大是空前的。1960—1970年間，就發(fā)生了25598起兼并。僅1953年，工業(yè)中的兼并資產(chǎn)數(shù)量占全部工業(yè)資產(chǎn)的21%。以金融運(yùn)作為主的資本重組的第四次兼并浪潮始于20世紀(jì)70年代，延續(xù)到80年代末。1976—1981年兼并交易額分別為200、219、342、435、826億美元，1985年兼并達(dá)到高潮，交易額高達(dá)1796億美元，這次兼并規(guī)模大大超過(guò)前三次。其典型案例是美國(guó)潘特里公司收購(gòu)露華濃化妝品公司。第五次兼并浪潮以“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”為特征。它始于1994年，當(dāng)年兼并交易額達(dá)3419億美元，1995年兼并數(shù)量9152起，涉及金額5190億美元，均創(chuàng)歷史最高記錄。1996年兼并案達(dá)10200起，兼并金額達(dá)6588億美元，再度刷新上一年剛創(chuàng)下的兩項(xiàng)歷史記錄。這次兼并的典型案例是摩根·土丹利—迪恩威特合并案。

隨著生產(chǎn)集中程度的提高，不僅大企業(yè)的數(shù)量越來(lái)越多，而且企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模愈來(lái)愈大，壟斷程度增大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)資產(chǎn)在10億美元以上的大公司，1901年只有1家，1972年為252家，1980年為522家。而100億美元資產(chǎn)以上的大公司1961年僅有1家（即?？松镜那吧怼聺晌髅梨谑凸荆?986年已達(dá)31家。最典型的案例是，1996年12月15日，世界最大的航空制造公司——位于美國(guó)西亞圖的波音公司宣布兼并世界第三大航空公司——美國(guó)的麥克唐納道格拉斯公司簡(jiǎn)稱麥道公司。通過(guò)兼并，波音公司擁有了500億美元的資產(chǎn)和20萬(wàn)員工，成為占世界民用客機(jī)75%銷售量的最大的飛機(jī)制造企業(yè)。又如，1997年2月5日，摩根·土丹利—迪恩威特宣布合并。此次合并創(chuàng)造了一個(gè)總市值達(dá)210億美元的新型投資銀行，其規(guī)模堪稱華爾街之最。更重要的是，這是一種高層次的投資銀行與零售證券經(jīng)紀(jì)行破天荒的結(jié)合，它從根本上改變了華爾街的文化。

混合聯(lián)合公司迅猛發(fā)展。企業(yè)合并或兼并是生產(chǎn)和資本集中的重要途徑?！皺M向合并”和“縱向合并”是企業(yè)合并的兩種主要方式。20世紀(jì)初，生產(chǎn)集中表現(xiàn)為“橫向合并”，即部門內(nèi)的生產(chǎn)上有關(guān)聯(lián)的同類企業(yè)聯(lián)合或兼并為一個(gè)大企業(yè)；20~40年代的生產(chǎn)集中發(fā)展為“縱向合并”，即供產(chǎn)銷相互銜接的生產(chǎn)、流通部門和企業(yè)之間的合并，這是由某一部門包括原材料開采，燃料動(dòng)力的運(yùn)輸，產(chǎn)品各工序的制造，乃至副產(chǎn)品的加工等各個(gè)環(huán)節(jié)組成統(tǒng)一體系的聯(lián)合體。戰(zhàn)后，不僅縱向合并進(jìn)一步延伸到運(yùn)輸、銷售以至金融等環(huán)節(jié)，而且更向其它業(yè)務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上毫不相關(guān)的各個(gè)企業(yè)聯(lián)合，實(shí)行跨部門、跨行業(yè)的多類產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，組成龐大的混合聯(lián)合公司。例如，美國(guó)在1926—1930年（第二次兼并浪潮）期間，橫向兼并占全部兼并次數(shù)的67.7%，混合兼并占27.6%，到了1966—1968年間，橫向兼并只占7.6%，而混合兼并則占81.6%。同時(shí)多部門、多行業(yè)的兼并公司日益突出。美國(guó)國(guó)際電話電報(bào)公司，本來(lái)專營(yíng)電訊器材的有關(guān)業(yè)務(wù)，但自60年代以來(lái)，先后大舉兼并了美國(guó)最大的面包、旅游公司和最大的木質(zhì)化纖制造公司。而且還經(jīng)營(yíng)建筑、軍火、汽車零件、食品、地產(chǎn)、保險(xiǎn)、銀行信貸、醫(yī)院、書籍出版等五花八門的業(yè)務(wù)。它們的經(jīng)營(yíng)范圍之廣，可謂從“導(dǎo)彈到雞蛋”無(wú)所不包。

綜上所述，生產(chǎn)和資本的加速集中特別是混合聯(lián)合公司發(fā)展已經(jīng)成為當(dāng)代資本主義社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的趨勢(shì)。其客觀必然性在于：它適應(yīng)了社會(huì)化大生產(chǎn)中供產(chǎn)銷過(guò)程緊密聯(lián)結(jié)的客觀要求；可以更有效地利用最新科技成果，合理利用資源，較易獲得資金；可以節(jié)約管理費(fèi)用，利用多行業(yè)經(jīng)營(yíng)可以分散風(fēng)險(xiǎn)，減輕經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊，以保證壟斷企業(yè)獲得穩(wěn)定的利潤(rùn)。可見，生產(chǎn)集中和混合聯(lián)合公司的發(fā)展是資本主義生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)的要求而作出的局部調(diào)整，是資本主義生產(chǎn)方式在其自身范圍內(nèi)的進(jìn)一步“揚(yáng)棄”。

統(tǒng)治加強(qiáng)

在工業(yè)資本形成集中和壟斷的同時(shí)，銀行資本也在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中走向壟斷，從而大大加強(qiáng)了金融資本與金融寡頭的的統(tǒng)治，并且成為戰(zhàn)后世界兼并活動(dòng)的一大主要特征。

據(jù)美國(guó)銀行協(xié)會(huì)報(bào)告，1994年全美有550家銀行合并，到1995年8月底合并銀行已達(dá)600家，超過(guò)1994年。90年代以來(lái)進(jìn)行了規(guī)模龐大的銀行兼并，幾乎每年都有兩起以上。銀行兼并的另一個(gè)顯著特點(diǎn)是大銀行之間的兼并呈現(xiàn)明顯趨勢(shì)，使世界銀行界的巨型航空母艦層出不窮。最典型的例子是1995年3月8日，名列日本第六的三菱銀行和名列第十的東京銀行合并，成為東京三菱銀行，總資產(chǎn)高達(dá)52.6萬(wàn)億日元，一躍成為世界第一大銀行。

在美國(guó)，1995年8月，排名第四的化學(xué)銀行與排名第六的大通銀行合并，成為總資產(chǎn)2970億美元的美國(guó)第一大銀行，在世界排名也由37位上升至14位。1996年富國(guó)銀行兼并第一聯(lián)美銀行，其兼并價(jià)值高達(dá)142億美元，成為美國(guó)兼并史上第一大兼并案。同時(shí)歐洲也不例外，如荷蘭的ING銀行兼并了破產(chǎn)的英國(guó)巴林銀行，瑞士銀行收購(gòu)塞朗銀行等。

發(fā)生顯著變化。由于生產(chǎn)日益社會(huì)化，因此任何單個(gè)家族的資本都無(wú)法獨(dú)占一個(gè)大企業(yè)或一個(gè)大集團(tuán)公司，這就導(dǎo)致壟斷財(cái)團(tuán)之間相互滲透，使金融資本集團(tuán)變?yōu)橛啥鄠€(gè)家族共同控制，這是資本進(jìn)一步社會(huì)化的結(jié)果。與此相適應(yīng)，金融資本集團(tuán)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)由縱向控制轉(zhuǎn)變?yōu)闄M向聯(lián)合特征，由個(gè)人股東為主轉(zhuǎn)變?yōu)榉ㄈ斯蓶|相互持股。戰(zhàn)前，金融寡頭是以某個(gè)家族為核心，采用“參與制”以金字塔式的層層控股來(lái)實(shí)現(xiàn)其統(tǒng)治。戰(zhàn)后，集團(tuán)內(nèi)的銀行與企業(yè)之間越來(lái)越多以法人股東的身份，采取橫向相互持股的辦法實(shí)現(xiàn)相互滲透，財(cái)團(tuán)與財(cái)團(tuán)之間的關(guān)系變的模糊不清，錯(cuò)綜復(fù)雜。

銀行壟斷資本形成后，銀行的作用發(fā)生了根本性的變化，由普通的借貸中介人變成萬(wàn)能的壟斷者，并通過(guò)三種方式直接操縱和控制著工商業(yè)資本：一是壟斷銀行通過(guò)貸款影響和控制工商業(yè)資本。發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)一般采取負(fù)債經(jīng)營(yíng)，借入資金的比重約占50%~70%。商業(yè)銀行和人壽保險(xiǎn)公司是工商企業(yè)資金的主要提供者。它們通過(guò)貸款規(guī)模、期限和利率高低，以及貸款合同，制約和控制工商企業(yè)的發(fā)展。二是銀行財(cái)團(tuán)通過(guò)收購(gòu)企業(yè)的股份，成為企業(yè)的控股者，從而控制和操縱大工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。其中以日本和西歐最為顯著。例如，日本6家最大的都市銀行控制著全國(guó)1/4的工業(yè)公司的股份。三是銀行通過(guò)人事結(jié)合加強(qiáng)控制。即直接由銀行的董事或經(jīng)理兼任大工業(yè)企業(yè)的董事或經(jīng)理，從而在更大程度上控制和掌握大工業(yè)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。

國(guó)際化運(yùn)動(dòng)

資本國(guó)際化是資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在要求，是資本主義剩余價(jià)值規(guī)律作用的必然結(jié)果。戰(zhàn)前，私人資本的國(guó)際化主要表現(xiàn)是商業(yè)資本和借貸資本的國(guó)際化。產(chǎn)業(yè)資本雖然也早已跨越國(guó)界，但還未達(dá)到世界規(guī)模。而且其流向是殖民地、半殖民地和附屬國(guó)。二戰(zhàn)后，隨著資本國(guó)際化運(yùn)動(dòng)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)條件的變化，比如第三次科技革命推動(dòng)國(guó)際分工的深化與發(fā)展；私人壟斷資本與國(guó)家壟斷資本的緊密結(jié)合；國(guó)際貨幣體系和金融市場(chǎng)的發(fā)展與完善以及亞非拉地區(qū)民族解放運(yùn)動(dòng)空前高漲，舊殖民體系瓦解等等條件的變化，大大促使了私人壟斷資本向國(guó)際化方向發(fā)展。主要表現(xiàn)在：

不僅加強(qiáng)了商業(yè)資本和借貸資本的國(guó)際化程度，產(chǎn)業(yè)資本國(guó)際化也獲得了空前的發(fā)展，并在資本國(guó)際化中起著主導(dǎo)作用。

私人壟斷資本的國(guó)際聯(lián)合從流通領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)展到生產(chǎn)領(lǐng)域，跨國(guó)公司取代國(guó)際卡特爾成為戰(zhàn)后國(guó)際壟斷組織的主要形式。

私人壟斷資本輸出的流向發(fā)生了變化。戰(zhàn)后資本輸出的重點(diǎn)逐漸從經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家和殖民地附屬國(guó)轉(zhuǎn)向發(fā)達(dá)國(guó)家，形成了發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家之間資本雙向?qū)α鳌⑾嗷B透的新局面。

與中小企業(yè)

隨著壟斷的形成和發(fā)展，并在經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)統(tǒng)治地位后，壟斷資本也成為社會(huì)資本的主要形式。盡管如此，壟斷資本不會(huì)也不可能消滅或完全取代非壟斷資本即中小企業(yè)的資本，這正如壟斷不可能消滅或取代競(jìng)爭(zhēng)，而只是改變了競(jìng)爭(zhēng)形式一樣。從實(shí)踐上看，戰(zhàn)后，特別是1996年波音——麥道兩大飛機(jī)公司的合并，引發(fā)了新一輪大企業(yè)的購(gòu)并浪潮之后，幾乎各行各業(yè)都有強(qiáng)強(qiáng)購(gòu)買的案例，金融業(yè)、藥業(yè)、電腦業(yè)等新興行業(yè)也在醞釀、進(jìn)行著更大規(guī)模的購(gòu)并，但是這種購(gòu)并浪潮并沒(méi)有斷送中小企業(yè)的出路?？陀^地說(shuō)，在壟斷資本統(tǒng)治下的中小企業(yè)不僅存在，而且發(fā)展還非?；钴S。一個(gè)未來(lái)學(xué)家就曾預(yù)言，在將來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中能夠存在下來(lái)的企業(yè)只有4類：一是世界性的，二是國(guó)際性的，三是國(guó)家性的，四是小型企業(yè)。

發(fā)展

中小企業(yè)存在與發(fā)展的客觀原因是：

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的體系極其龐大與復(fù)雜，少數(shù)大壟斷企業(yè)不可能囊括一切經(jīng)濟(jì)部門和一切經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，從而為中小企業(yè)的存在和發(fā)展提供了空間。

現(xiàn)代科技與生產(chǎn)專業(yè)化的發(fā)展，為中小企業(yè)的生存與發(fā)展提供了技術(shù)基礎(chǔ)。社會(huì)化分工的發(fā)展使行業(yè)和產(chǎn)品的專業(yè)化走向零部件生產(chǎn)的專業(yè)化和工藝過(guò)程的專業(yè)化，高度專業(yè)化的生產(chǎn)職能逐漸獨(dú)立化為中小企業(yè)的專有生產(chǎn)職能。在美國(guó)以洛克希德飛機(jī)公司為例，其外部協(xié)作的零部件20世紀(jì)60年代為30%，1980年達(dá)到70%，80-90年代又有增長(zhǎng)。福特汽車公司在國(guó)內(nèi)外的協(xié)作廠商有4萬(wàn)家，供應(yīng)2千種汽車配件和工作機(jī)具，每年用于外購(gòu)協(xié)作件的款項(xiàng)達(dá)200億美元。資本在集中，而零配件的生產(chǎn)卻越來(lái)越分散，這是社會(huì)分工發(fā)展的必然趨勢(shì)。

現(xiàn)代社會(huì)消費(fèi)需求多樣化的趨勢(shì)，為中小企業(yè)的廣泛發(fā)展提供了廣闊的市場(chǎng)空間。如果說(shuō)市場(chǎng)是恣肆汪洋的大海，那么，大企業(yè)就猶如奔騰的江河，而中小企業(yè)就像注入江河湖海的大大小小的支流，它們形成了按價(jià)值規(guī)律調(diào)控的市場(chǎng)體系。

國(guó)家給中小企業(yè)的發(fā)展提供各種優(yōu)惠政策，也為中小企業(yè)的生存和廣泛發(fā)展創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。由于中小企業(yè)可以在壟斷資本尚未到達(dá)的部門或地區(qū)，彌補(bǔ)壟斷資本的不足，滿足社會(huì)不可缺少的各種需求；同時(shí)也為壟斷組織提供原材料或半成品服務(wù)，以滿足壟斷資本的需求，并且在擴(kuò)大一國(guó)的就業(yè)和對(duì)外貿(mào)易方面也發(fā)揮著重要作用。為此國(guó)家在調(diào)節(jié)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程中對(duì)中小企業(yè)都實(shí)施扶持或優(yōu)惠政策。諸如頒布反托拉斯法，對(duì)壟斷組織的過(guò)分行為進(jìn)行某些約束；設(shè)立中小企業(yè)管理局等政府機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)中小企業(yè)提供財(cái)政支持和貸款擔(dān)保；幫助中小企業(yè)培訓(xùn)管理人員，為中小企業(yè)提供國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)信息等。

各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展表明，中小企業(yè)是繁榮市場(chǎng)的根基，是一國(guó)經(jīng)濟(jì)興盛的支柱。中小企業(yè)在各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上都發(fā)揮著重要作用。最主要的作用是：

第一，中小企業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力量。由于中小企業(yè)量大面廣，因此，在很多國(guó)家（或地區(qū)）中小企業(yè)的發(fā)展都已成為經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的關(guān)鍵。從企業(yè)數(shù)量看，中小企業(yè)占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。歐盟中小企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的99.8%，美國(guó)占99%以上，日本占99.1%。從對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)上看，中小企業(yè)也有相當(dāng)大的份額。1993年美國(guó)GDP的40%、產(chǎn)品銷售額的54%和私營(yíng)企業(yè)產(chǎn)值的50%來(lái)自中小企業(yè)；1993年韓國(guó)制造業(yè)和礦業(yè)的中小企業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的43.8%；1996年英國(guó)中小企業(yè)營(yíng)業(yè)額占總營(yíng)業(yè)額的42%。此外，在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，中小企業(yè)的發(fā)展還有助于抑制經(jīng)濟(jì)衰退。如在80年代初，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入蕭條期，國(guó)民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，為-5.2%，其中制造業(yè)為-1.1%，而此時(shí)中小企業(yè)增長(zhǎng)高達(dá)2.1%，從而大大地降低了衰退所造成的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下降的幅度，顯示出中小企業(yè)有較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)適應(yīng)能力和對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)變化的緩解作用。

第二，中小企業(yè)是技術(shù)革新的重要源泉。小企業(yè)在創(chuàng)造新技術(shù)和開發(fā)新產(chǎn)品上起著重要的作用。近幾十年來(lái)，大企業(yè)和小企業(yè)在開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品方面發(fā)揮不同的作用。“過(guò)程”革新多源自大型組織，大企業(yè)的新產(chǎn)品往往出自漸進(jìn)地改革或改善；小企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新則往往產(chǎn)生于突然的“蛙跳”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從20世紀(jì)初到70年代，美國(guó)科技發(fā)展項(xiàng)目中的一半以上由中小企業(yè)完成的。中小企業(yè)的人均發(fā)明為大企業(yè)的2倍，中小企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和管理創(chuàng)新中的貢獻(xiàn)分別達(dá)到32%、38%、17%和12%。可見，小企業(yè)已成為創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的重要源泉，與大企業(yè)相比，它們作出貢獻(xiàn)的效率更高、成本更低。

第三，中小企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最活躍的主體。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心，來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)的繁榮已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的共識(shí)。從西方國(guó)家的教訓(xùn)來(lái)看，大公司、大集團(tuán)如果不加限制地過(guò)度發(fā)展將嚴(yán)重限制自由競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致企業(yè)活力下降，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力削弱，因此各國(guó)都通過(guò)鼓勵(lì)中小企業(yè)的發(fā)展來(lái)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)中小企業(yè)具有數(shù)量大、種類多、地域廣、行業(yè)全的特征，這使中小企業(yè)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐得以存在與發(fā)展的基石。壟斷時(shí)期壟斷組織之間以及內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)不可能取代更不可能消滅壟斷組織與中小企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)形式。亦即，沒(méi)有廣大中小企業(yè)的存在，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從理論到實(shí)踐都將化為烏有。

第四，中小企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的份額不斷增長(zhǎng)。自80年代中期以來(lái)，中小企業(yè)積極參與重化工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并在出口貿(mào)易中的地位不斷提升。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在美國(guó)的出口企業(yè)中，約有96%是中小企業(yè)，但其出口份額僅占23%左右，一般它們并非主要的出口企業(yè)。近年來(lái)，參與高科技創(chuàng)新的中小企業(yè)越來(lái)越多，在高科技貿(mào)易中所占份額也越來(lái)越大。美國(guó)出口的高科技產(chǎn)品中，一半是直接由中小企業(yè)提供的，另一半的1/3與中小企業(yè)的協(xié)作配套有關(guān)，而且為大型出口企業(yè)提供配套零部件和出口組裝的能力也在增強(qiáng)。

總之，中小企業(yè)作為一個(gè)國(guó)際性的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題已被人們重視。對(duì)于一個(gè)國(guó)家，如果說(shuō)大企業(yè)是國(guó)家的命脈，中小企業(yè)形成的經(jīng)濟(jì)體系則是大企業(yè)生存的基礎(chǔ)。