專(zhuān)利交易（以有償方式在經(jīng)濟(jì)主體間的轉(zhuǎn)移）

專(zhuān)利交易的特殊性

專(zhuān)利交易，具有有形財(cái)產(chǎn)及服務(wù)類(lèi)交易的共性特征，具有濃厚的政策傾向性，而且，伴隨著技術(shù)指導(dǎo)、技術(shù)秘密和相關(guān)設(shè)備的交易，同時(shí)又因?qū)＠陨硖匦缘纫蛩?，?zhuān)利交易蘊(yùn)含著如下顯著的特殊性。

一、交易主體的特殊性

專(zhuān)利交易主體，是專(zhuān)利交易過(guò)程中應(yīng)首先確定的權(quán)利主體，主要涉及交易主體的資格問(wèn)題，即該主體是否具有交易權(quán)利的資格。如果專(zhuān)利交易主體不合格，或者其主體資格存在缺陷，則可能直接導(dǎo)致專(zhuān)利交易行為無(wú)效。由于專(zhuān)利交易方式的多樣性特征，決定了專(zhuān)利交易主體具有相對(duì)多元性的特點(diǎn)，包括專(zhuān)利賣(mài)方(主要是專(zhuān)利權(quán)利人)與買(mǎi)方、專(zhuān)利許可方與受許方、專(zhuān)利出資方與接受方、專(zhuān)利出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人等多種權(quán)利主體。實(shí)踐表明，在具體的專(zhuān)利交易活動(dòng)過(guò)程中，通常絕大多數(shù)專(zhuān)利權(quán)利主體并不直接參與交易，而是委托具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)及職業(yè)資格的第三人代為實(shí)施交易。這無(wú)形中提高了專(zhuān)利交易主體的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)及具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)的第三人的職業(yè)道德要求。

二、交易客體的特殊性

專(zhuān)利自身的特性從根本上決定了專(zhuān)利交易客體的特殊性，除了無(wú)形性與法定壟斷性之外，還存在以下幾個(gè)方面顯著矛盾性特征：

1.專(zhuān)利交易客體信息的永續(xù)性與其法律效力的時(shí)空有效性的矛盾。專(zhuān)利技術(shù)作為一種知識(shí)信息，不可能在完全隔斷歷史聯(lián)系的情況下產(chǎn)生，具有“永續(xù)性”。然而，法律對(duì)專(zhuān)利權(quán)的法律效力在時(shí)空間范圍予以一定的限制；

2.交易客體的確定性與客體自身權(quán)利保護(hù)范圍的相對(duì)不確定性的矛盾。專(zhuān)利交易主體以明確的交易客體為前提。然而，由于界定專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍具有現(xiàn)實(shí)的難度，涉及交易的專(zhuān)利權(quán)利保護(hù)范圍具有相對(duì)的不確定性；

3.交易客體成本維護(hù)的特定性與交易主體力爭(zhēng)低廉的交易總成本之間的矛盾。專(zhuān)利維護(hù)成本具有相對(duì)的特定性，主要有以下四方面組成：市場(chǎng)主體自身內(nèi)部成本、專(zhuān)利自身維護(hù)成本、專(zhuān)利司法與行政維權(quán)成本、專(zhuān)利社會(huì)成本。專(zhuān)利交易主體會(huì)盡量控制交易成本，而從專(zhuān)利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)與管理的任何環(huán)節(jié)，其成本難以預(yù)見(jiàn)與控制，如果沒(méi)有專(zhuān)利交易反而會(huì)增加權(quán)利主體對(duì)專(zhuān)利權(quán)的維護(hù)成本，出現(xiàn)利潤(rùn)的負(fù)值，從而與市場(chǎng)主體創(chuàng)造利益而取得專(zhuān)利權(quán)的初衷背道而馳。加上專(zhuān)利存在著無(wú)形損耗，從整體上其價(jià)值趨于遞減的格局，因而產(chǎn)生交易客體成本維護(hù)的特定性與交易主體力爭(zhēng)低廉的交易總成本之間的矛盾。

三、交易的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)性

正如上述專(zhuān)利交易主體與客體存在的諸多特殊性，以及專(zhuān)利法律狀態(tài)相對(duì)不確定性、專(zhuān)利法律保護(hù)效力的相對(duì)彈性、專(zhuān)利權(quán)能與載體的兩次分離陛等特征，導(dǎo)致專(zhuān)利交易過(guò)程中的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)陛。

1.專(zhuān)利法律狀態(tài)直接事關(guān)專(zhuān)利權(quán)有效性及穩(wěn)定性，但它具有相對(duì)不確定性的特征，五極有可能導(dǎo)致即期利益與遠(yuǎn)期利益都面臨著受損的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于專(zhuān)利期權(quán)交易，還應(yīng)關(guān)注專(zhuān)利申請(qǐng)環(huán)節(jié)的極大不確定性，除了被依法駁回申請(qǐng)，還可能因?qū)＠暾?qǐng)文件撰寫(xiě)存在缺陷致使本該獲得授權(quán)而沒(méi)能獲得授權(quán)，或本該獲得高質(zhì)量的專(zhuān)利卻獲得相對(duì)低價(jià)值的專(zhuān)利；

2.專(zhuān)利所有權(quán)與使用權(quán)具體權(quán)能及其各項(xiàng)具體權(quán)能與有形載體雙重性的相互分離，加劇專(zhuān)利交易過(guò)程的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)性。前者導(dǎo)致專(zhuān)利交易的可復(fù)制性與可傳播性，能在不同的時(shí)空間滿(mǎn)足不同市場(chǎng)主體的需要；后者體現(xiàn)為專(zhuān)利交易不依托于有形載體。同時(shí)，專(zhuān)利價(jià)值的不穩(wěn)定性與損耗性且難以準(zhǔn)確評(píng)估，及專(zhuān)利交易主體之間信息不對(duì)稱(chēng)等多重原因，加上專(zhuān)利顯著的附加值，致使具有顯著專(zhuān)業(yè)性的專(zhuān)利交易過(guò)程中更容易誘發(fā)侵權(quán)與被侵權(quán)，因而加劇專(zhuān)利交易過(guò)程中難以預(yù)估的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)。

專(zhuān)利交易的運(yùn)營(yíng)模式

1.合同式專(zhuān)利交易

任何一宗專(zhuān)利交易都將以合同形式確定。合同式專(zhuān)利交易特指不以專(zhuān)利交易中介機(jī)構(gòu)為傳導(dǎo)，而是按照有關(guān)合同的法律法規(guī)所設(shè)定合同要件，專(zhuān)利出讓者與受讓人雙方自主進(jìn)行專(zhuān)利交易方式。此類(lèi)型主要包括專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、專(zhuān)利技術(shù)承包協(xié)議、專(zhuān)利技術(shù)咨詢(xún)協(xié)議、專(zhuān)利技術(shù)服務(wù)協(xié)議和專(zhuān)利技術(shù)入股協(xié)議等。合同式專(zhuān)利交易一般適用于專(zhuān)利交易主體比較單一、明確，而專(zhuān)利交易標(biāo)的比較復(fù)雜的情形。

2.拍賣(mài)式專(zhuān)利交易

拍賣(mài)是在眾多競(jìng)買(mǎi)人的參與下，以?xún)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的方式對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行競(jìng)買(mǎi)，每個(gè)競(jìng)買(mǎi)人只要滿(mǎn)足購(gòu)買(mǎi)能力及相應(yīng)條件，就可以參加競(jìng)價(jià)，而且都有出到最高價(jià)后得到拍賣(mài)標(biāo)的的機(jī)會(huì)，其過(guò)程相對(duì)公開(kāi)透明，有助于最大限度實(shí)現(xiàn)拍賣(mài)標(biāo)的價(jià)值。它既是古老的買(mǎi)賣(mài)形式，又是現(xiàn)代商品、服務(wù)和資產(chǎn)的重要交易方式。諸如英格蘭式、荷蘭式、密封遞價(jià)、有底價(jià)、無(wú)底價(jià)、定向、集郵者(又稱(chēng)維克里)、網(wǎng)絡(luò)等各種拍賣(mài)模式，同樣適用于專(zhuān)利交易。由于專(zhuān)利無(wú)形性，其使用價(jià)值難以實(shí)物形態(tài)展示，其價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)難以評(píng)估，從而有別于有形資產(chǎn)和商品的流通交易方式。通過(guò)拍賣(mài)的交易方式，公開(kāi)市場(chǎng)操作，促進(jìn)專(zhuān)利實(shí)施與流通，以競(jìng)價(jià)等程序促進(jìn)專(zhuān)利交易實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。

3.招投標(biāo)式專(zhuān)利交易

招投標(biāo)式專(zhuān)利交易主要分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)兩種形式。其基本流程是根據(jù)專(zhuān)利供給者、需求者的委托，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由招投標(biāo)交易機(jī)構(gòu)組織招投標(biāo)活動(dòng)。交易棚構(gòu)和專(zhuān)利供給者共同制定招標(biāo)書(shū)，發(fā)布包括擬轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利信息在內(nèi)的招投標(biāo)公告。在特定專(zhuān)利權(quán)招標(biāo)期間內(nèi)，有適格的競(jìng)標(biāo)人參與登記并遞交投標(biāo)書(shū)后，則根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和程序，組織招投標(biāo)會(huì)議，公開(kāi)開(kāi)標(biāo)，由交易機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的評(píng)標(biāo)專(zhuān)家組評(píng)出中標(biāo)人，并按約定的條件交接專(zhuān)利與對(duì)價(jià)。

4.電子競(jìng)價(jià)式專(zhuān)利交易

電子競(jìng)價(jià)式專(zhuān)利交易是指利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，采用限時(shí)、連續(xù)、競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)的方法，{按照價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先的原則，選擇報(bào)價(jià)最高者為受讓方的交易方式。然而，該交易范圍遍不止網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)形式。隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與現(xiàn)代專(zhuān)利權(quán)制度的發(fā)展和完善，電子信息技術(shù)本身既成為專(zhuān)利交易的對(duì)象，又從技術(shù)角度催生了新型的專(zhuān)利交易方式。因此，該種交易并非是一種獨(dú)立的交易方式，而是因?yàn)榇朔N交易方式在現(xiàn)代逐漸普遍，不受時(shí)間、地點(diǎn)等傳統(tǒng)交易方式限制因素的制約，廣泛地滲透到現(xiàn)代專(zhuān)利交易行為及其流程環(huán)節(jié)中。

5.債務(wù)承擔(dān)式專(zhuān)利交易

在當(dāng)代，由于有充分發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件做基礎(chǔ)，專(zhuān)利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值作用十分明顯。由此，債務(wù)承擔(dān)式專(zhuān)利交易是指專(zhuān)利權(quán)人將其擁有的專(zhuān)利權(quán)，在適當(dāng)評(píng)估的基礎(chǔ)上用于償還其欠下的債務(wù)。此時(shí)，專(zhuān)利權(quán)既作為交易對(duì)象，又起到了一般性?xún)攤Y產(chǎn)的作用。

6.期貨式或期權(quán)式專(zhuān)利交易

期貨式專(zhuān)利交易，指期貨合約式專(zhuān)利交易，由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量專(zhuān)利的標(biāo)準(zhǔn)化合約。它是以專(zhuān)利作為特定的標(biāo)的物，或稱(chēng)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，作為期貨合約所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨；它是隨著期貨交易的發(fā)展，各國(guó)或地區(qū)專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物；它也是以專(zhuān)利作為標(biāo)的物的新型衍生性金融工具，其實(shí)質(zhì)是在金融領(lǐng)域中將權(quán)利和義務(wù)分開(kāi)進(jìn)行定價(jià)，使得權(quán)利受讓人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)于是否進(jìn)行專(zhuān)利交易，行使其權(quán)利，而義務(wù)方必須履行。這種金融衍生工具的最大魅力在于，可以使期權(quán)的買(mǎi)方將風(fēng)險(xiǎn)鎖定在一定的范圍之內(nèi)。